近来，我国证监会广东证监局发布了一则对光大证券(601788,股吧)经营部职工廖素娥采纳出具警示函办法的决议，光大证券再遭处分。

据行政监管办法决议书[2020]44号显现，经查，廖素娥在光大证券股份有限公司东莞运河东一路证券经营部任职期间，存在替客户处理证券认购的行为。

以上景象违反了《证券经纪人办理暂行规则》（以下简称《暂行规则》）第十二条的规则。因而依据《暂行规则》第二十四条、第二十六条的规则，广东证监局决议对廖素娥采纳出具警示函的监督办理办法。

值得注意的是，上一年年末光大证券长沙芙蓉中路经营部经纪人汪培就曾因因存在与客户约好共享出资收益的行为遭到湖南证监局出具警示函。

光大证券现任总裁刘秋明

另据3月28日光大证券发表的2019年年报显现，光大证券2019年完成经营收入100.57亿元，同比增加30.41%；完成净利润5.68亿元，同比增加449.68%。但在净利增加近4.5倍的情况下，光大证券五大主营事务中却仅有两项经营收入完成同比增加，其他三项主营事务营收同比悉数大幅下降。其间信誉事务完成营收127,303万元，较上年同比下降24%；出资办理事务完成营收93,352万元，较上年同比下降44%；海外事务完成营收78,208万元，较上年同比下降20。一起值得注意的是，这三大事务在营收同比大幅下降的一起，经营本钱溅射靶材却还在不断增加，较上年别离同比上涨7%、28%、5%。

别的值得注意的是，上一年光大证券也曾遭到屡次处分，全年共收到5张罚单。2019年3月18日，光大证券时任总经理薛峰因对光大证券三项违规负有领导职责和办理职责被上海证监局采纳监管说话的行政监管办法；

2019年3月20日，光大证券发布公告称收到上海证券交易所《关于对光大证券股份有限公司相关出资项目处置事项的监管作业函》（上证公函【2019】0354号）；

2019年3月23日，光大证券全资子公司光大本钱遭上海证监局依据《私募出资基金监督办理暂行办法》（证监会令第105号）对其采纳责令改正的行政监管办法；

2019年4月10日，光大证券因对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部操控存在缺点；向单个客户供给的某财物办理产品推介资料存在不妥表述两项问题被上海证监局责令改正；

2019年11月15日，光大证券长沙芙蓉中路经营部经纪人汪培因存在与客户约好共享出资收益的行为遭到出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

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